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[单选题]公司应当建立科学、严格的( ),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A.岗位轮换制度
B.岗位分离制度
C.岗位组合制度
D.岗位审查制度
[多选题]公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度,对投资管理人员的()等作出明确规定。
A.聘任条件
B.聘任程序
C.聘任期限
D.聘任结果
[判断题]开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制,明确问责牵头部门、职责划分和问责流程,对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()
A.正确
B.错误
[单选题]()明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A.《证券投资基金法》
B.《公司法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
[判断题]抽样调查应当建立科学的抽样框。()
A.正确
B.错误
[单选题]( )是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
[多选题]上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立( ),明确流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
[单选题]各级人民政府及其有关部门应当建立严格的突发事件( )
A.医疗救治指挥部
B.防范和应急处理责任制
C.应急处理指挥部
D.调查控制领导小组
E.信息通报制度
[单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报( )。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会