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[不定项选择题]某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后,发现其违反有关法规,决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重,可采取的措施有()。
Ⅰ.向仲裁机构申请仲裁
Ⅱ.向该省金融办申请行政复议Ⅲ.向人民法院提起诉讼
Ⅳ.向中国证监会申请行政复议
A.AⅢ、Ⅳ
B.BⅡ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ
D.DⅠ、Ⅲ
[单选题]某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时,发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑,决定进一步采取措施,不符合相关规定的措施是( )。
A.封存该公司所有财务资料
B.查封该公司所有银行账户
C.暂停该公司证券交易十五个交易日
D.对该公司法人代表进行刑事拘留
[单选题]证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行( ),并和地方政府合作打击非法集资行为。
A.监测、统计、检查
B.统计、监测、检查
C.检查、监测、统计
D.监测、检查、统计
[单选题]证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行( ),并和地方政府合作打击非法集资行为。
A.监测、统计、检查
B.统计、监测、检查
C.检查、监测、统计
D.监测、检查、统计
[单选题]股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.基金合同已生效一段时间
Ⅱ.应登载完整的业绩记录
Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]基金合同约定股权投资基金不进行托管的,股权投资基金( )应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A.基金管理人
B.基金投资者
C.基金股东大会
D.基金委托人
[单选题]人民币股权投资基金分为( )。
Ⅰ.内资人民币股权投资基金
Ⅱ.外资人民币股权投资基金
Ⅲ.合资人民币股权投资基金
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]基金合同约定股权投资基金不进行托管的,股权投资基金( )应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A.基金管理人
B.基金投资者
C.基金股东大会
D.基金委托人
[单选题]根据基金( )的不同,公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托(契约)型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。
A.组织形式
B.投资对象
C.投资目的
D.募集方式
[单选题](2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介
B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介
D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字