更多"[单选题]对受益所有人识别采取简化措施的，非自然人客户的风险等级如果为"的相关试题:
[判断题]各级机构应当严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的，各级机构不得简化或者豁免受益所有人识别。
A.正确
B.错误
[多选题]非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括( )
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.适当简化
[判断题]按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户最多有四名受益所有人。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人?
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关
B.人民解放军、武警部队
C.个人独资企业、个体工商户
D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
[多选题]以下哪些机构可以不识别非自然人客户的受益所有人?( )
A.国家权力机关
B.军事机关
C.参照公务员法管理的事业单位
D.外国政府驻华使领馆
[简答题]非自然人的受益所有人可以为自然人，也可以为非自然人。（ ）
[单选题]营业机构在开展非自然人的受益所有人身份识别时,发现股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的,受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等高风险情形的,应根据尽职调查结果,及时主动调整客户洗钱风险等级至()风险及以上,并提高交易监测分析的频率和强度。( )
A.较低
B.中
C.较高
D.高
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过公司（ ）股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
A.20%
B.50%
C.25%
D.51%
[多选题]义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存相关信息和资料，其中属于非自然人客户股权或者控制权相关信息的有（ ）。
A.注册证书
B.合伙协议
C.公司章程
D.存续证明文件
[单选题]农村商业银行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。( )
A.一
B.二
C.三
D.四
[单选题]对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是( )
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:公司的高级管理人员;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。
B.合伙企业的受益所有人是指拥有不超过25%合伙权益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的非自然人.
D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
[单选题]营业机构在对非自然人客户受益所有人追溯时,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的至少()名受益所有人。( )
A.1
B.3
C.5
D.2
[单选题]义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）( )
A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员。
[判断题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
