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[判断题]合规风险管理部门应建立诉讼、仲裁案件的统计分析报告制度，标的额在1000万元含以上的案件以及具有典型意义的案件，应当逐级上报山西省农村信用社联合社备案。
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险管理部门应建立诉讼、仲裁案件的统计分析报告制度，不断提高工作质量，下列选项中关于案件报备说法错误的是（）。
A.标的额在500万元（含）以上的案件，必须逐级上报山西省农村信用社联合社备案
B.标的额在500万元（含）以上的案件或具有典型意义的案件，应当逐级上报山西省农村信用社联合社备案
C.标的额在1000万元（含）以上的案件或具有典型意义的案件，应当逐级上报山西省农村信用社联合社备案
D.标的额在1000万元（含）以上的案件且具有典型意义的案件，应当直接上报山西省农村信用社联合社备案
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]中国银监会制定的《商业银行合规风险管理指引》重点强调要建立有利于合规风险管理的三项基本制度()。
A.合规绩效考核制度
B.合规问责制度
C.合规评审制度
D.诚信举报制度
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，应检查商业银行合规风险管理体系的（ ）
A.A.合规性和完整性
B.B.适当性和有效性
C.C.规范性和有效性
D.D.合规性和有效性
[多选题]银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：( )。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E.商业银行的盈利性
[判断题]诉讼仲裁前准备过程中，合规风险管理部门认为不符合诉讼仲裁条件，不宜起诉或申请仲裁的及时退回并出具书面通知。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（ ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.道德风险
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定以下对合规风险负最终责任的是( ):
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[判断题]诉讼仲裁前准备过程中，合规风险管理部门经审查后认为不符合诉讼仲裁条件，不宜起诉或申请仲裁的，应当及时通知相关部门并向分管领导报告。
A.正确
B.错误
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（ ）。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
