更多"[判断题]诉讼仲裁前准备过程中，合规风险管理部门认为不符合诉讼仲裁条件"的相关试题:
[判断题]诉讼仲裁前准备过程中，合规风险管理部门经审查后认为不符合诉讼仲裁条件，不宜起诉或申请仲裁的，应当及时通知相关部门并向分管领导报告。
A.正确
B.错误
[判断题]诉讼仲裁前准备过程中，合规风险管理部门接到报送的案件材料后，应当认真审查案件所涉及的权利义务关系、纠纷原因及相关证据的有效性、完备性等，及时提出审查意见。
A.正确
B.错误
[判断题]诉讼仲裁前准备过程中，合规风险管理部门审查案件材料后发现基本情况不清、证据材料不全，无法出具审查意见的，应口头或书面通知相关部门提供补充材料。
A.正确
B.错误
[判断题]诉讼仲裁前准备过程中，信贷管理部门接到报送的案件材料后，应当认真审查案件所涉及的权利义务关系、纠纷原因及相关证据的有效性、完备性等，及时提出审查意见。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，应检查商业银行合规风险管理体系的（ ）
A.A.合规性和完整性
B.B.适当性和有效性
C.C.规范性和有效性
D.D.合规性和有效性
[多选题]银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：( )。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E.商业银行的盈利性
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（ ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.道德风险
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定以下对合规风险负最终责任的是( ):
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[单选题]为完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向（）报告制度。
A.银监局
B.监事会
C.董事会
D.行长
