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[判断题]证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向( )报告。
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
[单选题]证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务( )。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到( )。
①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
②向客户充分揭示期货交易风险
③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
④告知期货保证金安全存管要求
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[判断题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户
[单选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到( )。
①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
②向客户充分揭示期货交易风险
③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
④告知期货保证金安全存管要求
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的( )和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料
B.资产收益
C.风险承受能力
D.交易级别
[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制
[多选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行 审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务 关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同, 办理开户手续。 ( )
A.A
B.B