更多"[单选题]下列基金机构中可以申请基金销售资格的是()。Ⅰ.期货公司Ⅱ."的相关试题:
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题](单选题）
根据《证券投资基金销售管理办法》规定，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。
A.证券投资咨询机构
B.信托公司
C.商业银行
D.证券公司
[多选题]对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（ ）。
A.未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外
B.基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C.城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D.独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E.各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
[单选题]关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )。
A.必须有基金产品风险等级评价体系
B.通过完整的系统测试
C.应财务状况良好,运作规范稳定
D.必须有网上银行系统
[多选题]按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（ ）。
A.独立基金销售机构
B.证券投资咨询机构
C.商业银行
D.信托公司
E.证券公司
[单选题]申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试
A.中国人民银行清算总中心
B.中国证券登记结算有限公司
C.第三方支付公司
D.基金托管银行
[单选题]以下选项中,均可以申请开展公开募集基金的管理人业务资格的资产管理机构是( )。
A.商业银行、证券公司、证券投资咨询公司
B.证券公司、保险资产管理公司、私募基金管理人
C.证券公司、保险资产管理公司、证券投资咨询机构
D.基金管理公司、商业银行、证券公司
[单选题]基金销售机构应通过网络等方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资格的人员信息,公示的内容包括( )。Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资格证明Ⅲ.从业资格证明编号 Ⅳ.所在营业网点等信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]某基金销售机构同时销售A、B、C 三家基金管理公司正在发售的新基金,在指示投资人划付认购款时,正确的做法是( )。
A.要求各基金投资人把认购款划付到所认购基金在各自托管行开立的托管户
B.要求各基金投资人把认购款划付到各对应基金管理公司的直销账户中
C.要求各基金投资人把认购款统一划付到该基金销售机构的自有资金户
D.要求各基金投资人把认购款划付到该基金销售机构为基金分别开立的销售资金专用账户
[单选题]接上题,A 基金管理公司与基金销售机构进行了多样的合作,以下激励销售机构的合作模式中合理的是( )。
A.通过增加销售机构 B 证券公司基金交易佣金的方式对 B 证券公司进行销售激励
B.承诺对销售机构 C 银行的增量营销部分,在一定期间内提升 C 银行的客户维护费分成比例
C.为 E 销售机构采购行情资讯系统,供 E 机构的管理层及核心员工个人使用以提高 E 销售机构的销售份额
D.以发放货币基金份额红包的方式,针对销售机构 D 银行的客户进行部分销售费用的转让或管理费的抵还
[多选题]依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（ ）。
A.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[判断题]基金转托管是指投资者将基金账户内的基金单位从一个销售机构转到另一销售机构的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金宣传推介材料原则性要求,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料Ⅱ.基金销售机构制作基金宣传推介材料,需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传Ⅲ.在保证宣传内容合规性的前提,向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案材料不一致
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题](单选题）
（）是银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
A.资产管理业务
B.财富管理业务
C.私人银行业务
D.理财管理业务
[单选题]各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]接上题,A 基金管理公司在合作前,按制度对几家销售机构的基金销售适用性工作和水平进行考察,以下不属于基金销售适用性管理制度的组成内容的是( )。
A.基金产品的风险评价的方式和方法
B.基金投资人风险承受能力调查和评价的方式和方法
C.基金产品绩效归因的方式和方法
D.基金产品和基金投资人进行匹配的方法
