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[单选题]证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证券会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A.市场准入制度
B.审批制度
C.注册制度
D.核准制度
[单选题]证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A.1
B.3
C.5
D.7
[单选题]根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（ ）。
A.每月终了后3个工作日内
B.每月终了后5个工作日内
C.每月终了后7个工作日内
D.每月终了后10个工作日内
[单选题]证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（ ）名客户的融资融券余额。
A.3
B.5
C.8
D.10
[多选题]证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括（ ）。
A.前一交易曰单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、 融券余量等信息
B.客户交存的担保物种类和数量
C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D.有关风险控制指标值
[判断题]普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。（ ）。
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告当月的下列（ ）情况。
A.强制平仓的客户数量
B.强制平仓的交易金额
C.有关风险控制指标值
D.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
[多选题]证券公司应当在每一月份结束后7个工作H内，向中国证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
[判断题]证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。()正确错误
A.正确
B.错误
[判断题]具备条件的的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）
A.正确
B.错误
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）
A.正确
B.错误
[多选题]根据现行规定，证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题]根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（ ）
A.正确
B.错误
