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[判断题]判断题:以客户为对象进行潜在风险管理,客户一笔融资被认定为潜在风险融资的,该客户的其他融资也一并作为潜在风险融资进行管理(总行另有规定的除外)。
A.正确
B.错误
[单选题]由分行认定纳入潜在风险管理且未满()个月的客户,除系统问题、操作原因等误纳入潜在风险管理外,原则上 不予调出.
A.l
B.3
C.6
D.9
[简答题]在进行作业风险分析时,识别出潜在风险后,应从哪些方面评估识别出的风险?
[判断题]针对在我行客户风险等级分类系统中被认定为高风险等级的客户, 不需要采取加强型尽职调查。( )
A.正确
B.错误
[多选题]符合（）的客户将被营业网点综合评估后认定为高风险的客户。
A.被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户
B.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户
C.当地监管机构列为高风险的客户
D.反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区的客户
[判断题]合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险
A.正确
B.错误
[判断题] 根据潜在风险客户授信总量控制要求,潜在风险客户融资余额(包括弋、•没畜业务)原则上不得较纳入潜在风险时点增加。
A.正确
B.错误
[判断题]同一笔贷款可以拆分进行风险分类。
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
A.设立新机构
B.开办新业务
C.提供新产品和服务
D.开拓新市场
[单选题]防范存量资产减值风险对涉及的存量业务、存量投资、资管项目等进行全面梳理，抓紧研判潜在风险，提早制定（ ），及时采取毕业措施，避免资产减值损失。
A.应对预案
B.应对措施
C.预防措施
D.防范措施
[单选题] 下列可列入潜在风险客户贷款压降计划进行考核的是（ ）。
A.信用等级为 AAA 级（ 含） 以上客户
B.信贷资产十二级分类为正常二级（ 含） 以上的
C.仅办理低信用风险业务的客户
D.压缩类客户流动资金贷款， 十二级分类为关注一级
[多选题]复核改判认定为（ ）的对客户做（ ）开展（ ）对相关责任认定单位进行质量考核的事故率记录。
A.客户责任
B.失信记录
C.通行费补交
D.通行费追缴
[判断题]认定为客户责任的,对客户做失信记录,开展通行费追缴工作。( )
A.正确
B.错误
