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[判断题]反洗钱考评系统内嵌于反洗钱综合业务系统中,主要实现本行境内机构反洗钱工作综合考核、反洗钱差错管理两大功能。 反洗钱工作委员会决议FXQ-JY201917(关于反洗钱考评系统上线运行的通知)
A.正确
B.错误
[判断题]对于新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员,当发生交易金额在1万美元以下的交易时,可不必上报可疑交易
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱培训只能针对反洗钱岗位人员。
A.正确
B.错误
[多选题]《厦门银行股份有限公司涉恐反洗钱工作规定》所称的恐怖融资是指下列哪些行为?( )
A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或其他形式财产
B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用资金或者其他形式财产
D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
E.为恐怖主义和实施恐怖活动募集资金或者其他形式财产
[多选题]《厦门银行股份有限公司涉恐反洗钱工作规定》所称金融交易,包括但不限于以下哪些交易?
A.现金存取
B.资金汇划
C.货币兑换
D.票据、信用证开立、兑付
E.贷款
[多选题]《厦门银行股份有限公司涉恐反洗钱工作规定》中所指的涉及恐怖资产包括恐怖活动组织及恐怖活动人员持有、管理或控制的哪些类型的资产?
A.银行存款、汇款;
B.旅行支票、银行支票、邮政汇票;
C.保单、提单、仓单、股票、债券、汇票和信用证;
D.房屋、车辆、船舶、货物;
E.其他以电子或者数字形式证明资产所有权、其他权益的法律文件、证书
[判断题]《厦门银行股份有限公司涉恐反洗钱工作规定》所称的公安机构是指县级及以上的公安机关,包含派出所等派出机构。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
[判断题]《厦门银行股份有限公司涉恐反洗钱工作规定》所称的国家安全机关是指县级及以上的国家安全局,不含其派出机构。
A.正确
B.错误
[判断题]我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的,应依法给予( )。
A.纪律处分
B.行政处分
C.行政处罚
D.追求刑事责任
[单选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()
A.违反规定进行调查研究的
B.泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.违反保密规定泄露有关信息的