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[简答题]企业应当建立并实施对生产与存货循环内部控制的检查监督制度。建立健全生产与存货循环的内部控制，要求管理层对相关的信息传递程序严格实施有效的控制。这些控制包括哪些？
[判断题]内部控制制度五大要素中内部控制措施是内部控制制度的核心和中枢。
[单项选择]内部控制制度的有效性程度，关键取决于执行内部控制制度的（）。
A. 人员素质
B. 领导水平
C. 制度健全
D. 管理理念
[单项选择]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括（）
A. 提高金融机构的风险意识
B. 防御外部监管
C. 加强金融机构的自我约束和风险管理
D. 保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[单项选择]建立有效的内部控制制度是被审计单位的（）
A. 会计责任
B. 会计风险
C. 审计责任
D. 审计风险
[多项选择]财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。
A. 财务管理制度
B. 信息系统管理制度
C. 会计核算制度
D. 资金计划控制制度
[单项选择]建立健全内部控制制度。要按照“（）”原则。
A. 统一法人，授权经营，统一核算，单独考核
B. 统一法人，授权经营，分级核算，单独考核
C. 统一法人，授权经营，分级核算，统一考核
[多项选择]在内部控制制度设计中，内部牵制制度包括（）。
A. 职责牵制
B. 利益牵制
C. 分权牵制
D. 效率牵制
[单项选择]审计部门应当促进被审计单位建立健全内部控制制度，完善内部（）制约机制。
A. 监督
B. 监控
C. 督导
D. 监测
[多项选择]金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。
A. 建立数据分析报送考核制度
B. 建立客户身份识别制度
C. 建立客户风险等级管理制度
D. 建立大额交易和可疑交易报告制度
E. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
[单项选择]金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
[单项选择]建立健全的内部控制制度是被审计单位管理当局的（）
A. 审计责任
B. 审计风险
C. 会计风险
D. 会计责任
[简答题]在建立和评价内部控制制度时，应考虑哪些主要因素？
[单项选择]一般来讲，建立和设计内部控制制度的是（）。
A. 审计人员
B. 审计机关的项目负责人
C. 被审计单位管理人员
D. 被委托的第三方
[单项选择]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
A. 符合依法经营内在需要
B. 符合接受外部监管要求
C. 是金融业安全的保障基础
D. 是参与国际竞争的唯一要求
[多项选择]全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（）
A. 覆盖范围全面
B. 覆盖人员全面
C. 制度形式全面
D. 制度内容全面
[判断题]内部审计机构建立有效的质量控制制度，并积极了解、参与组织的内部控制建设。
[多项选择]下列关于建立健全现金核算与内部控制制度表述正确的有（）。
A. 各单位应当建立健全现金账目，逐笔记载现金支付，账目应当日清月结，账款相符
B. 各单位应确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督
C. 出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作
D. 单位办理货币资金业务，应当配备合格的人员，并根据单位具体情况进行岗位轮换
