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[单项选择]采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股的发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向（）询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。
A. 个人投资者
B. 机构投资者
C. 特定对象
D. 非特定对象
[单项选择]采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。
A. 经济性
B. 供求平衡点
C. 高效性
D. 连续性
[多项选择]（）属于网下发行的方式。
A. 全额预缴款、比例配售、余款转存
B. 全额预缴款、比例配售、余款即退
C. 储蓄存款挂钩
D. 市值配售
[多项选择]网下发行方式主要的缺点是（）。
A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大、效率低
D. 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
[多项选择]代理发行可采用的发行方式有（）。
A. 招标发行
B. 竞价发行
C. 自销
D. 其他发行方式
[判断题]主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
[多项选择]关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。
A. T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C. T日，刊登公开增发提示性公告
D. T+3日，刊登网下发行结果公告
[单项选择]公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。
A. 3
B. 1
C. 10
D. 5
[多项选择]我国股份有限公司采用向社会发行股票方式募集资本，可以按（）发行。
A. 面值
B. 无面值
C. 溢价
D. 折价
[单项选择]采用溢价发行股票方式筹集资本，其“股本”科目所登记的金额是（）。
A. 实际收到的款项
B. 实际收到的款项减去付给证券商的费用
C. 实际收到的款项加上冻结资金期间利息收入
D. 股票面值乘以股份总数
[单项选择]1945年，美国矿工联合会在争取福利基金时采用的企业年金理论为（）。
A. 父爱主义理论
B. 工资分配理论
C. 延期支付理论
D. 人力资本折旧理论
[单项选择]新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A. 增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B. 股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C. 借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D. 将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
[单项选择]甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（）
A. 发行失败，由甲公司退还资金给认购人
B. 发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份
C. 发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人
D. 发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司
[单项选择]当市场利率大于债券票面利率时，一般应采用的发行方式是（）
A. 溢价发行
B. 折价发行
C. 面值发行
D. 按市价发行
[单项选择]股票发行不得采用下列哪种方式？（）
A. 溢价发行
B. 中间价发行
C. 平价发行
D. 折价发行
[单项选择]
关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。
Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式
Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣
Ⅳ.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]采用直接发行法发行公债，政府不直接承担发行风险。
[单项选择]只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是（）。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 等价发行
[单项选择]网上开店与网下开店相结合的经营方式，主要指经营者。（）
A. 只有网店
B. 既有网店又有实体店
C. 只有实体店
D. 既无网店又无实体店
