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发布时间:2023-10-09 04:59:13

[判断题]主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

更多"主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。"的相关试题:

[单项选择]中小企业板上市的公司首次公开发行股票时,发行人及其主承销商可以根据()结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
[单项选择]

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。
Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
Ⅱ.如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,提醒投资者关注
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等,并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则
Ⅳ.向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
A. 网上
B. 网下
C. 内部
D. 外部
[单项选择]证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款。
A. 10万元以上30万元以下
B. 30万元以上50万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[单项选择]首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例()以上的股东配售股票。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[单项选择]

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象中的()配售股票。
Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东
Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]首次公开发行股票,发行人及其主承销商应当在刊登()后向询价对象进行推价和询价。
A. 招股意向书
B. 上市公告书
C. 投资价值研究报告
D. 发行公告
[单项选择]

首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的,应当在网下结果公告中披露战略投资者的()。
Ⅰ.名称
Ⅱ.地址
Ⅲ.认购数量
Ⅳ.持有期限


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
A. 1倍以上2倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 3倍以上5倍以下
[单项选择]

证券公司自营业务的内部控制包括()。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告
Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

按用途划分,证券账户可以划分为()。
Ⅰ.上海证券账户
Ⅱ.深圳证券账户
Ⅲ.人民币特种股票账户
Ⅳ.证券投资基金账户


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者证券子账户可以包括()。
I.人民币普通股票账户(A股账户)
Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户)
Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)
Ⅳ.开放式基金账户


A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ
[单项选择]

下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。
Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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