更多"发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违"的相关试题:
[判断题]上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。
[判断题]基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。
[单项选择]
下列符合证券公司定向发行债券要求的有（）。
Ⅰ.最近1年盈利
Ⅱ.最近2年内未发生重大违法违规行为
Ⅲ.最近2期末经审计的净资产不低于10亿元
Ⅳ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[填空题]因存在违法违规或其他不良行为，被行政主管部门暂停或（）投标资格的物资设备供应商，在处罚期内，施工单位不得采购其生产或代理的物资设备。
[填空题]因存在违法违规或其他不良行为，被行政主管部门（）或取消投标资格的物资设备供应商，在处罚期内，施工单位不得采购其生产或代理的物资设备。
[单项选择]利用计算机进行违法违规活动或者为违法违规活动提供条件的，给予有关责任人员（）至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降级
[单项选择]证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
A. 60
B. 36
C. 72
D. 48
[单项选择]协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为，及时告知（）。
A. 协会自律工作委员会
B. 银行业监督管理委员会
C. 协会理事会
D. 社会公众
[单项选择]
贵州大学对有违法、违规、违纪的学生应当根据学生违法、违规、违纪行为的性质和过错的严重程度给予批评教育或纪律处分。纪律处分的种类分为（）
①警告
②严重警告
③记过处分
④留校察看
⑤开除学籍
⑥勒令退学
A. ①②③⑥
B. ①③⑤⑥
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
[单项选择]煤矿安全监察部门在监督检查中，发现一煤矿存在多种违法违规作业情况。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》，下列情形中，应当提请有关人民政府对该煤矿予以关闭的是（）。
A. 超定员组织生产
B. 使用淘汰的设备
C. 1个月内4次发现特种作业人员无证上岗
D. 3个月内2次发现安全生产管理人员无证上岗
[多项选择]代理信托业务中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事前银行应采取以下（）措施。
A. 对项目进行严格的法律风险审查
B. 认真审核信托资金所投向项目的合规问题
C. 积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目
D. 不宜接受存在合法合规瑕疵的项目
E. 仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
[单项选择]开展代理信托业务过程中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事中银行应采取以下哪一项措施。（）
A. 接受存在合法合规瑕疵的项目
B. 积极督促信托公司履行相关职责
C. 仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
D. 隐瞒信托资金所投向项目的合规问题
[单项选择]动态等级评定过程中，发现餐饮服务单位存在严重违法违规行为，需要给予警告以外行政处罚的，（）个月内不给予动态等级评定，并收回餐饮服务食品安全等级公示牌。
A. 2
B. 4
C. 6
D. 8
[单项选择]环境监察人员在污染源现场检查中，对存在环境违法或违规行为的，根据问题性质、情节轻重，可按照法律法规的规定，当场采取责令减轻、消除污染，责令（），责令改正等处理措施。
A. 限制生产、停止排污
B. 限制排污、停止排污
C. 停止生产、停止排污
D. 限制生产、限制排污
[判断题]检查现金主要检查现金是否账款相符、是否有违规大额支现、库存是否超限额。
[单项选择]
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。
Ⅰ.责令发行人暂停发行
Ⅱ.责令发行人中止发行
Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款
Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]因玩忽职守，存在有意对违规问题或违规责任人包庇、纵容、隐瞒或掩盖违规事实的，被后续检查发现，视情节给予（）以上纪律处分。
A. 警告
B. 开除
C. 记过
D. 记大过
[判断题]与违规违纪违法有牵连的责任人员，主动交代个人问题，并检举他人违规问题，应视同举报有功人员给予责任豁免奖励，可按挽回损失资金的程度减轻或免除责任。
