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[单项选择] 上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。 Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事 Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务 Ⅲ上市公司拥有该证券公司1．2％的股份 Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务 Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4％的股权
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]因涉嫌违纪、违法正在被调查处理，或者正在被侦查、起诉或者审判的可以征集服现役。
[单项选择] 除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）。 Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元 Ⅱ实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元 Ⅲ有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅵ．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 Ⅶ．董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
[单项选择]因涉嫌违纪、违法正在被调查处理，或者正在被侦查、起诉或者审判的（）征集服现役。
A. 可以
B. 视情节
C. 不得
[多项选择]证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。
A. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B. 建立健全的尽职调查制度
C. 公司财务会计信息真实、准确、完整
D. 财务顾问主办人不少于5人
[单项选择] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择] 2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（）。 Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务 Ⅲ甲公司持有该证券公司4．2％股份且为第4大股东 Ⅳ2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系 Ⅴ2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]王某因涉嫌违法被带到派出所，警察李某因王某态度不好故意对其进行殴打，造成重伤，以下说法正确的是（）
A. 李某所在的派出所应对王某承担赔偿责任
B. 李某所在的公安局应对王某承担赔偿责任
C. 王某自行承担责任
D. 对王某实行国家赔偿后，对李某实行追偿
[多项选择]黄某住甲市A区，因涉嫌诈骗罪被甲市检察院批准逮捕。在对黄某羁押到两个月时（）
A. 由于案情复杂，期限届满侦查不能终结，甲市公安机关应当报请甲市检察院批准延长一个月
B. 由于案情复杂，期限届满侦查不能终结，甲市公安机关应当报请甲市检察院的上一级检察院批准延长一个月
C. 本案因为犯罪涉及面广，取证困难，在已延长一个月的情况下，需要再次延长羁押期限，甲市公安机关须经甲市所属的省检察院批准再延长二个月
D. 根据已查明的犯罪事实，对黄某可能判处无期徒刑，在以上五个月内仍未能侦查终结，甲市公安机关须经甲市所属的省检察院批准再次延长二个月的羁押期限
[单项选择]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择]甲因涉嫌渎职而被开除公职，则其（）
A. 可向上级主管部门申请行政复议
B. 可向人民法院提起行政诉讼
C. 可按法律、法规之规定提出申诉
D. 可向本级地方人大请求复议
[判断题]在进入创新层条件中，最近12个月是指以12月31日为截止日，往前计算的最近12个月。
[单项选择]终端至少保存（）天的日数据及最近一个月的月数据。
A. 7
B. 15
C. 30
D. 60
[单项选择]犯罪嫌疑人王二因涉嫌盗窃，被公安机关依法刑事拘留，其在（）
A. 被拘留之日起，有权委托辩护人
B. 被侦查机关第一次讯问后，有权委托辩护人
C. 案件移送审查起诉之日起，有权委托辩护人
D. 案件移送审查起诉3日内，有权委托辩护人
[单项选择]汤某因涉嫌盗窃被公安机关立案侦查，因汤某正在怀孕而被公安机关监视居住。在监视居住期间，公安机关不可采取以下措施（）
A. 对汤某不定期检查
B. 对汤某电子监控
C. 对汤某的通信进行监控
D. 对汤某的朋友及其家人一并进行监控
[多项选择]汤某因涉嫌盗窃被公安机关立案侦查，因汤某正在怀孕而被公安机关监视居住。在监视居住期间，公安机关可对其采取以下措施（）
A. 派人以保护的名义与汤某住在一起
B. 电子监控
C. 对汤某的通信进行监控
D. 对汤某的朋友及其家人一并进行监控
