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[单项选择]在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价，需重点关注的项目是（）
A. 本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认
B. 审查和评估法律风险识别原则的合理性
C. 法律风险识别方法的适当性
D. 法律风险识别工具的适用性
[判断题]法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序，考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则，对法律风险应对措施或预案进行审查。
[多项选择]法律风险评估方法的适当性及有效性评价的两大主要因素有（）
A. 法律风险发生的可能性
B. 法律风险波及范围
C. 法律风险对整个机构经营战略目标的实现产生影响的严重程度
D. 法律风险对机构日常经营影响的严重程度
E. 当前的风险评估工具时候适用
[判断题]法律风险评价是指将法律风险分析的结果与机构的法律风险准则相比较，或在各种风险的分析结果之间进行比较，确定法律风险等级，以帮助机构做出法律风险应对的决策。
[单项选择]以下对法律风险应对措施适当性和有效性评价的描述，正确的是（）
A. 在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由各相关的职能部门提出
B. 在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法可由各相关的业务条线提出
C. 在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由总行批准
D. 在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由客户半数批准
[单项选择]以下对法律风险识别的适当性及有效性评价的审核内容，描述不正确的是（）
A. 主要审查和评估法律风险识别原则的合理性
B. 主要审查和评估法律风险识别方法的适当性
C. 主要审查和评估法律风险处理的有效性
D. 主要审查和评估法律风险识别工具的适用性
[判断题]实施法律风险控制要求对法律风险控制措施的有效性进行定期评估，对存在的不足及时整改完善。
[单项选择]以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描述，不正确的是（）
A. 是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程
B. 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程
C. 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程
D. 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
[多项选择]在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）
A. 是否建立法律风险提示制度
B. 是否建立风险预警制度
C. 是否建立年度风险报告制度
D. 是否建立法律风险咨询管理规定
E. 是否建立、健全授权审批制度
[判断题]在法律风险评价中，董事会必须将评价的具体组织和实施职能委托第三方银行法律风险专业评价机构负责。
[多项选择]农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）
A. 综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素
B. 对法律风险进行不同维度的排序
C. 在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级
D. 依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险
E. 制定企业法律风险准则
[单项选择]银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为（）的重要依据。
A. 诫勉谈话
B. 行政处罚
C. 分类监管
D. 现场检查
[判断题]法律风险管理能力评价实施的评价结果运用有利于健全法律风险管理体系，杜绝风险事故的发生。
[单项选择]整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）
A. 员工违规指标的监测分析
B. 机构被诉和败诉案件指标的监测分析
C. 员工满意度指标的监测分析
D. 机构评级指标的监测分析
[判断题]按规定，法律风险评价活动不能独立于业务经营和风险管理活动。
[判断题]对代理保险业务法律风险管理进行评价，可以有效提高风险管理水平，杜绝代理保险业务过程中各类风险事故的发生。
[多项选择]在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
A. 是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
B. 是否建立法律风险管理培训制度
C. 是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D. 是否制定合作律师事务所管理办法
E. 是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定
[判断题]专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点，以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。
[单项选择]在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
A. 是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
B. 是否建立合同管理制度
C. 是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
D. 是否对总行合规部与其它机构的关系
