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[单选题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司进行现场检查。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
[单选题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
[单选题]期货公司风险监管标准不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A.报送的风险监管报表由虚假记载的
B.未按期报送风险监管报表的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的
[单选题]中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.I5个
[单选题]中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
[单选题]期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )措施。
A.撤销其部分或者全部期货业务许可
B.关闭其分支机构
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
[单选题]证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15
[多选题]证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。
A.机构名称、住所
B.董事、监事、高级管理人员
C.实际控制人、持股5%以上股权的股东
D.内部控制机制与管理制度、业务制度