更多"金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的"的相关试题:
[单项选择]金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向（）。
A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测中心
C. 行业监管部门
D. 公安部
[单项选择]全国性金融机构省级分行和地方性金融机构应于每半年后（）个工作日前将半年内某省各分支机构使用环保信息情况反馈表，以书面形式向同级人民银行分支机构报送；人民银行各分支机构应于每半年后（）个工作日前将审核通过并汇总后的反馈表上报征信中心。
A. 10；10
B. 10；15
C. 15；20
D. 15；25
[判断题]开展投资银行业务过程中，我国农村中小金融机构应将佣金收费的制定权限圈定在分支机构层面，由各分支机构制定或修订收费项目、标准、浮动等。
[多项选择]金融机构应按年度向人民银行或其当地分支机构上报的反洗钱信息（）
A. 反洗钱内部控制制度建设情况
B. 反洗钱工作机构和岗们设立情况
C. 反洗钱宣扬和培训情况
D. 反洗钱年度内部审计情况
[多项选择]金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告以下哪些反洗钱信息（）
A. 执行客户身份识别制度的情况
B. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C. 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D. 反洗钱宣传和培训的情况
[简答题]法人银行业金融机构应建立什么样的管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制？
[多项选择]法人银行业金融机构应建立和完善（）等内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
A. 统一授信
B. 前、中、后台职责明确
C. 岗位分离、制约有效
D. 分级授权
[单项选择]金融机构的境外分支机构应当遵循（）反洗钱方面的法律规定。
A. 中国
B. 联合国
C. 驻在国家或者地区
D. 金融特别行动工作组
[单项选择]下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）
A. 反洗钱内部控制制度建设情况
B. 反洗钱工作机构和岗位设立情况
C. 反洗钱宣传培训情况
D. 反洗钱年度内部审计情况
[判断题]社会保险征收机构可以在法律规定范围内对缴费基数、费率进行适当调整。
[单项选择]下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）
A. 每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B. 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C. 重大情况及时报告
D. 不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导
[多项选择]银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息（）
A. 每半年结束后的lO个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监蕾部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B. 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C. 重大情况及时报告
D. 不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导
[单项选择]金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]法律对违法行为已经作出行政处罚规定，行政法规需要作出具体规定的，
必须在法律规定的（）范围内规定
A. 给予行政处罚的行为
B. 行政处罚的种类
C. 行政处罚的幅度
D. 行政处罚的程序
[多项选择]根据我国法律规定，外资金融机构是指依照中国法律规定，经批准在中国境内设立和营业的（）
A. 外资财务公司
B. 外资银行
C. 外资银行分行
D. 合资银行
E. 合资财务公司
[单项选择]下列哪种境内机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款。（）
A. 财务公司
B. 跨国公司
C. 银行业金融机构
[判断题]农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作，或者由于其他外部法律事件，导致相关银行业务出现疏漏或发生争议，由此给机构造成经济及其他损失的可能性。
[多项选择]中国出境旅游者在境外陷于困境时，有权请求我国驻当地机构在其职责范围内给予（）。
A. 捐款
B. 协助
C. 遣返
D. 保护
[多项选择]国务院有权审定行政机构的编制，依照法律规定对行政人员进行（）
A. 任免
B. 培训
C. 考核
D. 奖惩
E. 招聘
