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发布时间:2024-07-03 04:06:58

[多选题]下列期货公司人员中,应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。
A.独立董事
B.首席风险官
C.董事长
D.总经理

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[多选题]下列期货公司人员中,应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有(  )。
A.独立董事
B.首席风险官
C.董事长
D.总经理
[多选题]期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A.监事会主席
B.经理层人员
C.董事长
D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
[多选题]期货公司(  )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A.监事会主席
B.经理层人员
C.董事长
D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
[判断题]期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货公司发现监督指标管理办法》期货公司应当每( )向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项发现监管指标的具体情况。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体
[单选题]按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[单选题]期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当( )。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告
[单选题]期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经(  )签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东

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