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[多选题]理财产品销售机构应当做好投资者持续信息服务,包括但不限于以下方面()。
A.及时向投资者告知认(申)购、赎回理财产品的确认日期
B.确认份额和金额等信息
C.定期向投资者提供其所持有的理财产品基本信息
D.及时向投资者告知对其决策有重大影响的信息
[单选题]理财产品销售机构从事理财产品销售业务活动,应当具备完善的理财产品销售投资者适当性管理、()等制度,以及满足理财产品销售管理需要的组织体系、操作流程和监测机制。
A.投资者权益保护
B.销售人员执业操守
C.应急处理
D.以上都是
[单选题]理财产品销售机构应当建立健全投资者权益保护管理体系,严格实施(),持续加强投资者适当性管理,确保理财产品销售业务活动各环节有效落实投资者权益保护。
A.事前协调
B.事中管控
C.事后监督
D.以上都是
[判断题]理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财产品销售相关资料,保管年限不得低于20年。
A.正确
B.错误
[多选题]理财产品销售机构在销售产品过程中,应当对投资者身份信息的真实性进行验证。结合非机构投资者年龄、地区和行业背景,充分了解投资者基本信息和()等,严谨客观实施风险承受能力评估,审慎使用评估结果。
A.收入来源
B.财务状况
C.投资经验
D.投资目标
[多选题]理财产品销售机构应当建立健全投资者权益保护管理体系,严格实施的(),持续加强投资者适当性管理,确保理财产品销售业务活动各环节有效落实投资者权益保护。
A.事前协调
B.事中管控
C.事后监督
D.其他
[单选题]理财产品销售机构应当完整记录和保存销售业务活动信息,记录信息应当至少包括:投资者身份证明资料、()等。
A.宣传销售文本
B.产品风险及其他关键信息提示
C.交易记录与确认信息
D.以上都是