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[单项选择]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动
[单项选择]某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A. 上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币1o亿元
B. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90％
D. 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
[多项选择]某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定。股份发行价格不得低于市场参考价的90％，下列各项中，可以用于确定市场参考价的有（）。
A. 本次董事会决议公告日前20个交易日的公司股票交易均价
B. 本次董事会决议公告日前60个交易日的公司股票交易均价
C. 本次董事会决议公告日前90个交易日的公司股票交易均价
D. 本次董事会决议公告日前120个交易日的公司股票交易均价
[单项选择]某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易）。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A. 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B. 上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
C. 以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保
D. 可转换公司债券自发行结束之日起3个月后可转换为公司股票
[多项选择]根据公司法律制度的规定，某上市公司召开董事会会议，下列选项中，符合规定的有（）。
A. 董事长因故不能出席会议，会议由副董事长甲主持
B. 通过了有关公司董事报酬的决议
C. 通过了免除乙的经理职务，聘任副董事长甲担任经理的决议
D. 会议记录由主持人甲和记录员丙签名后存档
[单项选择]某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。
A. 拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的35％
B. 控股股东在股东大会召开前已经公开承诺认配股份的数量
C. 上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的22％
D. 上市公司最近6个月受到过证券交易所的公开谴责
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A. 上市公司的总会计师
B. 持有上市公司3%股份的股东
C. 上市公司控股的公司的董事
D. 上市公司的监事
[单项选择]根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A. 35%
B. 50%
C. 75%
D. 90%
[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。
A. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
B. 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C. 兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D. 买卖法律明文禁止买卖的证券
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（）。
A. 借用本单位的公款
B. 借用管理和服务对象的资金
C. 借用主管范围内的下属单位和个人的资金
D. 借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金
[简答题]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，要规范党政机关工作人员个人证券投资行为，这其中包括哪些内容？
[多项选择]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（）
A. 买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票
B. 以单位名义集资买卖股票和证券投资基金
C. 利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金
D. 利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证
[单项选择]根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）
A. 股票
B. 公司债券
C. 个人债券
D. 证券投资基金份额
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
A. 向不特定对象发行证券的
B. 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C. 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D. 采取电视广告方式发行证券的
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
