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发布时间:2023-10-14 01:32:19

[单项选择]某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。根据证券法律制度的规定,关于此收益,下列表述中,不正确的是()。
A. 该收益应当全部归公司所有
B. 该收益应由公司董事会负责收回
C. 董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D. 董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

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[单项选择]上市公司高级管理人员将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由公司()收回其所得收益。
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 董事长
[多项选择]根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入的有()。
A. 董事会秘书
B. 监事会主席
C. 财务负责人
D. 副总经理
[单项选择]

未上市流通股份中的发起人股份包括()。
Ⅰ.国家持有股份
Ⅱ.境内法人持有股份
Ⅲ.境外法人持有股份
Ⅳ.国有法人股份


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股票总数的()。
A. 15%
B. 10%
C. 8%
D. 5%
[判断题]要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议,由公司股票的持有人向收购者转让股票,收购人支付资金,达到收购的目的。
[多项选择]江扬股份有限公司经批准向社会发行了股票。依据法律规定,该公司出于什么目的才可以收购本公司的股票()
A. 平抑股市,稳定本公司股票价格
B. 减少公司注册资本
C. 与持有本公司股票的其他公司合并
D. 奖励本公司的员工,增强其主人翁的责任感
[简答题]

赵某担任甲上市公司总经理,并持有该公司股票10万股,钱某为甲公司董事长兼法定代表人。
2011年7月1日,钱某召集甲公司的董事会,9名董事中有4人出席,另有1名董事孙某因故未能出席,书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议,出席董事会的全体董事通过决议,从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日,赵某卖出所持的2万股甲公司股票。
2011年12月23日,赵某向中国证监会书面举报称:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款,用于个人购房;(2)2011年4月1日,甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保,但甲公司并未公开披露该担保事项。
2012年1月16日,中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日,中国证监会宣布:经调查,甲公司存在虚假陈述行为,决定对甲公司给予警告,并处罚款50万元;认定钱某为直接责任人员,并处罚款10万元;认定董事李某等人为其他直接责任人,并处罚款10万元。钱某辩称,甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不应受处罚;李某则辩称,自己是独立董事,并不参与甲公司的经营管理活动,因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:

2011年7月1日甲公司董事会的出席人数是否符合规定?并说明理由。
[单项选择]甲听说某上市公司主营业务即将发生重大改变,公司盈利能力将大幅增强,正好甲持有该公司股票,于是甲通过互联网大肆宣扬,致使该公司股票大幅上涨,甲及时抛出所持股票,获利颇丰,后该公司对该消息予以了否认。对甲的行为认定正确的是()。
A. 甲传播的信息属于内幕信息,构成内幕交易罪
B. 甲的行为事实上导致了众多投资者购买该股票,构成诱骗投资者买卖证券罪
C. 甲的行为导致了该股票价格出现重大波动,构成操纵证券市场罪
D. 甲传播道听途说的消息,该消息并不是其自己编造的,因此不构成编造并传播证券交易虚假信息罪
[单项选择]根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A. 35%
B. 50%
C. 75%
D. 90%
[单项选择]王某原来持有某股份有限公司股票1万股,后来,王某被聘任为某证券公司从业人员,则依法,王某所持有的股票应如何处理?()
A. 可以王某的妻子的名义继续持有
B. 可化名李某继续持有
C. 可以继续持有
D. 必须依法转让
[单项选择]李先生持有某非上市公司10%的股份,2010年1月从该公司取得股息100万元,李先生应当缴纳个人所得税()。
A. 0万元
B. 20万元
C. 16万元
D. 10万元
[单项选择]持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券称为()。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 可转换债券
[单项选择]甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为2.4亿元,公司没有内部职工股。若每股股价1元,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
A. 1800
B. 3000
C. 6000
D. 3200
[单项选择]某投资者购买A公司股票,并且准备长期持有,要求的最低收益率为11%,该公司本年的股利为0.6元/股,预计未来股利年增长率为5%,则该股票的内在价值是()元/股。(2013年)
A. 10.0
B. 10.5
C. 11.5
D. 12.0

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