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[单选题]商业银行从事理财业务活动若存在违法违规行为，应当由（）依据相应的法律法规予以处罚。
A.中国银行业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理机构
[单选题]12.商业银行从事理财业务活动若存在违法违规行为，应当由（）依据相应的法律法规予以处罚。
A.中国银行业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理机构
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反理财业务制度的行为，有下列行为的，给予有关责任人记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.未按规定进行风险揭示和客户评估的
B.违规发行和销售“三无”理财产品，不具备发行资格或未经审批授权发行理财产品的
C.未按客户旨令进行操作，挪用单独管理客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
[多选题]违反农村商业银行保密管理有关规定，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予留用察看至开除处分：( )。
A.以牟利为目的泄露国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
B.以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或传播国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
C.利用职权强制他人违反保密规定的
D.被强制人不抵制、不报告的
[判断题]未经批准(授权)或备案开办新业务，情节较重的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予领导人员警告至记大过处分。
A.正确
B.错误
[单选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，违规行为处理方式可以单独使用，也（ ）合并使用。
A.可以
B.不得
C.应当
D.必须
[单选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，对责任人同一违规行为（ ）重复处理，但对处理明显失当的应予以纠正
A.可以
B.不得
C.应当
D.必须
[单选题]从事理财业务的商业银行应当与每年度结束后（）报送理财业务年度报告
A.3个月内
B.2个月内
C.1个月内
D.20天内
[多选题]在安全防范设施管理中，有下列行为之一，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚：( )。
A.未按规定制定、执行安全防范设施管理制度的
B.未按规定对安全防范设施进行管理使用和维护保养的
C.有效进行安防设施建设的
D.未按规定上报安全防范设施故障或未及时维修更换的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，在抵债资产接收、保管过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.接收不符合接收条件的抵债资产的
B.调查不尽职，遗漏有关抵债资产的重大信息，导致接收后无法处置或造成较大损失的
C.没有定价依据或履行定价程序，以明显高于市场价格接收抵债资产的
D.处置不良资产不公开、不透明，或泄露处置底价，或以明显低于市场价格处置不良资产的
[多选题]违反法人授权制度，在授权和转授权中，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.超越权限进行转授权的
B.将权力授予不具备相应资格的
C.未按规定程序和手续办理授权事宜的
D.授权内容不明确，或内容表述产生歧义的
E.对申请的授权事项获得上级授权归口部门或授予权人(转授权人)答复擅自开展业务活动的
[多选题]在日常安全管理工作中，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚：( )。
A.未按规定开展安全培训教育的
B.未按规定填写安全保卫各类登记簿的
C.未按规定开展安全检查及隐患整改的
D.未按规定执行人员准入制度的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，在贷款核销过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.核销的贷款不符合呆账核销条件或核销手续不符合规定的
B.采取伪造、篡改、隐匿、毁灭材料等虚假手段核销呆账的
C.贷款核销后，未按照规定对已核销贷款进行管理，或向借款人、担保人泄露呆账核销有关信息的
D.收回的已核销贷款本息及抵债物及时进行账务处理和处置的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》中规定的其他处理包括：( )。
A.批评教育
B.组织处理
C.解除劳动合同
D.退回派遣单位
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》中规定的经济处罚包括：( )。
A.罚款
B.停发岗位津贴
C.扣发绩效工资
D.赔偿经济损失等
[单选题]根据《江苏省农村商业银行工作人员违规行为处理办法》，违规责任人员对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起（）日内向作出处理决定的单位或上级单位提出书面申诉。
A.7
B.10
C.15
D.30
[多选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》第一百九十二条规定，“有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的
