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[单选题]商业银行从事理财业务活动若存在违法违规行为，应当由（）依据相应的法律法规予以处罚。
A.中国银行业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理机构
[单选题]12.商业银行从事理财业务活动若存在违法违规行为，应当由（）依据相应的法律法规予以处罚。
A.中国银行业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理机构
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反理财业务制度的行为，有下列行为的，给予有关责任人记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.未按规定进行风险揭示和客户评估的
B.违规发行和销售“三无”理财产品，不具备发行资格或未经审批授权发行理财产品的
C.未按客户旨令进行操作，挪用单独管理客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
[多选题]违反农村商业银行保密管理有关规定，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予留用察看至开除处分：( )。
A.以牟利为目的泄露国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
B.以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或传播国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
C.利用职权强制他人违反保密规定的
D.被强制人不抵制、不报告的
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，结算业务中，有下列行为（ ）之一的，给予核减绩效，通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告至记过，待岗处理；情节严重的，给予记大过至留用察看，解除劳动合同处理。
A.未审查或审查不严，受理要素不全、背书不连续，收款人被涂改或未填写被背书人名称、贴现银行名称、金额、日期等票据的；
B.未按规定对票据进行防伪鉴别的,私自代保管客户票据的；
C.未按规定办理票据查询、查复的；
D.未按规定管理银行承兑汇票保证金账户的；
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，签发银行承兑汇票业务中，有下列（ ）行为之一的，给予核减绩效，通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告至记过，待岗处理；情节严重的，给予记大过至留用察看，解除劳动合同处理。
A.向不具备开办银行承兑汇票承兑业务资格的机构或个人办理银行承兑汇票业务的
B.出具与事实不符票据的
C.承兑（签发）没有真实贸易背景银行承兑汇票的
D.利用贴现资金借新还旧，调节信贷质量指标的
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，在融资业务中，有下列（ ）行为之一的，给予核减绩效，通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告至记过，待岗处理；情节严重的，给予记大过至留用察看，解除劳动合同处理。
A.贴现纸质商业汇票缺少真实贸易背景材料的
B.为票据业务量与其实际经营情况明显不符的企业办理承兑和贴现业务的
C.明知虚构贸易背景或债权债务关系，办理承兑票据的
D.出租出借账户、为他行腾挪、隐匿信贷规模提供“通道”及违规逆程序办理贴现和转贴现的
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，信贷业务（含电子渠道类信贷业务）申请与受理中，有下列（ ）行为之一的，给予核减绩效，批评教育处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告处理；情节严重的，给予记过，待岗处理。
A.未按规定受理、答复信贷业务申请的
B.无正当理由，拒绝受理客户信贷业务申请的
C.未按规定与客户开展面谈的
D.其他违反信贷业务申请有关规定的
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，违规行为分为（ ）。
A.轻微违规行为
B.较轻违规行为
C.较重违规行为
D.严重违规行为
[判断题]未经批准(授权)或备案开办新业务，情节较重的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予领导人员警告至记大过处分。
A.正确
B.错误
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，违规行为处理种类包括（ ）。
A.纪律处理
B.组织处理
C.经济处理
D.其他处理
[单选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，违规行为处理方式可以单独使用，也（ ）合并使用。
A.可以
B.不得
C.应当
D.必须
[单选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，对责任人同一违规行为（ ）重复处理，但对处理明显失当的应予以纠正
A.可以
B.不得
C.应当
D.必须
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，违规行为类别的认定应依据（ ）等要素确定。
A.违规责任人主观恶意
B.违规行为的事实、性质、社会不良影响
C.造成经济损失
D.违规责任人的从业年限
[多选题]在安全防范设施管理中，有下列行为之一，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚：( )。
A.未按规定制定、执行安全防范设施管理制度的
B.未按规定对安全防范设施进行管理使用和维护保养的
C.有效进行安防设施建设的
D.未按规定上报安全防范设施故障或未及时维修更换的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，在抵债资产接收、保管过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.接收不符合接收条件的抵债资产的
B.调查不尽职，遗漏有关抵债资产的重大信息，导致接收后无法处置或造成较大损失的
C.没有定价依据或履行定价程序，以明显高于市场价格接收抵债资产的
D.处置不良资产不公开、不透明，或泄露处置底价，或以明显低于市场价格处置不良资产的
[多选题]在日常安全管理工作中，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚：( )。
A.未按规定开展安全培训教育的
B.未按规定填写安全保卫各类登记簿的
C.未按规定开展安全检查及隐患整改的
D.未按规定执行人员准入制度的
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，在贷款核销过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.核销的贷款不符合呆账核销条件或核销手续不符合规定的
B.采取伪造、篡改、隐匿、毁灭材料等虚假手段核销呆账的
C.贷款核销后，未按照规定对已核销贷款进行管理，或向借款人、担保人泄露呆账核销有关信息的
D.收回的已核销贷款本息及抵债物及时进行账务处理和处置的
[多选题]违反法人授权制度，在授权和转授权中，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.超越权限进行转授权的
B.将权力授予不具备相应资格的
C.未按规定程序和手续办理授权事宜的
D.授权内容不明确，或内容表述产生歧义的
E.对申请的授权事项获得上级授权归口部门或授予权人(转授权人)答复擅自开展业务活动的
