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[单项选择]我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是()周岁。
A. 16~60
B. 16~70
C. 18~60
D. 18~70
[单项选择]私募基金运行期间,投资者数量超过法律法规规定,基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。
A. 7
B. 5
C. 2
D. 3
[单项选择]办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。
A. 中国证监会派出机构
B. 中国工商局
C. 中国证券业协会
D. 中国人民银行
[单项选择]在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书。
A. 未来收益
B. 基金风险
C. 基金要素
D. 到期收益率
[多项选择]为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。
A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
[单项选择]募集机构应当对投资者的商业秘密及()严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。
A. 宗教信仰
B. 个人信息
C. 职业操守
D. 资金规模
[单项选择]根据我国有关规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 证券登记结算公司
D. 商业银行
[单项选择]根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后,公告的时间是()。
A. 3个工作日内
B. 3H内
C. 5个工作日内
D. 5日内
[单项选择]
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下()基本信息。
Ⅰ.主要投资方向
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅳ.基金合同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]某企业注册资本为200万元,下列各投资者的出资符合相关法律法规要求的有()
A. 甲投资现金30万元已存入银行
B. 乙投资一栋厂房,投资各方确认的价值为65万元
C. 丙投资原材料若干,投资各方确认的价值为30万元,增值税额为5万元
D. 丁投入工业产权一项,投资各方确认的价值为70万元。
[单项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享受的权利不包括()
A. 分享基金财产收益
B. 参与分配清算后的剩余基金财产
C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
D. 在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间()
A. 3年以上
B. 5年以上
C. 10年以上
D. 15年以上
[单项选择]根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经()批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。
A. 独立董事
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 监管机构
[多项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金持有人应当履行下列哪些义务()
A. 遵守基金契约
B. 交纳基金认购款项及规定的费用
C. 承担基金亏损或者终止的有限责任
D. 不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等
E. 出席或者委派代表出席基金持有人大会
[单项选择]
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券投资基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 20%