更多"监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ."的相关试题:
[单项选择]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 定期巡视
C. 信息披露
D. 检查制度
[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
[单项选择]
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事
D. 独立董事
[单项选择]
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。
A. 对证券经纪业务实施集中统一管理
B. 防范公司与客户之间的信息不对称
C. 切实履行反洗钱义务
D. 防止出现损害客户合法权益的行为
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ.法律、行政法规.
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务，它的注册资本至少需要多少？（）
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 10亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]
证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.网上查询
Ⅱ.书面查询
Ⅲ.在营业场所公示
Ⅳ.在证券交易所公示
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部（）进行实时监控。
Ⅰ.客户变动
Ⅱ.资金划转
Ⅲ.证券转移
Ⅳ.交易活动
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。
A. 网上查询
B. 书面查询
C. 电话查询
D. 营业场所公示
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。
A. 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 不得提供虚假、误导性信息
C. 不得采取不正当竞争手段开展业务
D. 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
[单项选择]下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
[单项选择]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 撤销相关业务许可
