按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有()。
Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门
Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构
Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()等情况确定自营业务规模,可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有()。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ.资产
Ⅱ.现金流
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
Ⅰ.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
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