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[单项选择]下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B. 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D. 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
[单项选择]
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理
Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统
Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
[单项选择]
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务
Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则
Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[单项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。
A. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[单项选择]
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多项选择]企业法人申请经营水路运输业务应当符合哪些条件？（）
A. 有明确的经营范围，其中申请经营水路旅客班轮运输业务的，还应当有可行的航线营运计划
B. 有与其申请的经营范围和船舶运力相适应的海务、机务管理人员
C. 与其直接订立劳动合同的高级船员占全部船员的比例符合国务院交通运输主管部门的规定
D. 有健全的安全管理制度
[单项选择]
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多项选择]申请经营船舶管理业务，申请人应当符合哪些条件？（）
A. 具备企业法人条件
B. 有健全的安全管理制度
C. 有与其申请管理的船舶运力相适应的海务、机务管理人员
D. 法律、行政法规规定的其他条件
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]从事IB业务的证券公司只能接受其（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
[单项选择]申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A. 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B. 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
C. 最近5年没有受到监管机构的重大处罚
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[多项选择]上市公司申请发行新股，应当符合（）。
A. 最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B. 不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为
C. 不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D. 不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
[单项选择]
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 25
[单项选择]
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
