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[判断题]在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
[单项选择]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（ ）。
A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券累计超过l00人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
[判断题]证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
[判断题]根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。（ ）
[多项选择]证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A. 存管
B. 公布市场信息
C. 集中登记
D. 清算与交收
[判断题]上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时问内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）
[单项选择]证券发行注册制实行（）管理原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 实质
[判断题]证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）
[单项选择]上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 3年
[单项选择]根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A. 发行人
B. 主承销商
C. 证券经营结算公司
D. 证券交易所
[判断题]场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）
[单项选择]发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（ ）有关规定编制上市公告书。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 以上均不正确
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 180
C. 200
D. 230
[判断题]证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
[判断题]《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
[判断题]依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
