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[单选题]（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999年 12月
B.2001年 9月
C.2002年 2月
D.2003年 5月
[单选题]（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999年12月1日
B.2002年2月1日
C.2001年9月1日
D.2005年3月1日
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（ ）
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
[单选题]某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品，开展海外证券投资业务，该公司内部开会讨论，列举了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必要事项的是（ ）。
A.寻找境外投资顾问
B.寻找境内资产托管人并开立托管账户
C.向国家外汇管理局申请证券投资额度
D.向中国证监会申请境外证券投资业务许可
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
[单选题]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，基金客户的系统数据应（ ）。
A.逐日备份并本地妥善存放
B.逐月备份并异地妥善存放
C.逐日备份并异地妥善存放
D.实时备份并本地妥善存放
[单选题]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
