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[单选题]证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
[单选题]证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
Ⅲ．信息 Ⅳ．资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券公司经纪业务内部控制的重点是()。
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险
[单选题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失
B.挪用客户交易结算资金
C.设备服务器故障
D.网络中断故障
[单选题]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应存营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
[多选题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （)
A.A
B.B
[多选题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ )
A.A
B.B
[单选题]证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。
A.操作权
B.获利权
C.知情权
D.管理权
[单选题]证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．健全性
Ⅱ．统一性
Ⅲ．合法性
Ⅳ．独立性
Ⅴ．制衡性
Ⅵ．完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
A.1%
B.5%
C.2%
D.3%
[判断题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ.
C.Ⅲ. Ⅲ.
D.Ⅱ. Ⅳ
