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[判断题]从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]证券自营业务的风险有()。
A.合规风险
B.技术风险
C.市场风险
D.经营风险
[判断题]证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。
A.市场风险
B.合规风险
C.经营风险
D.操作风险
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
[单选题]证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ经过负责人批准
Ⅱ经过集体决策
Ⅲ采取书面形式
Ⅳ采取口头形式
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多选题]由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。
A.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
[单选题]证券公司的主要业务包括（ ）。
①证券承销业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券投资咨询业务
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
