更多"[多选题]由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁"的相关试题:
[单选题]证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
[单选题]证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。
A.合规风险
B.技术风险
C.市场风险
D.经营风险
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求( )。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。
A.市场风险
B.合规风险
C.经营风险
D.操作风险
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券投资咨询业务
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖( )。
Ⅰ.境内上市交易的股票
Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ.商业银行理财产品收益权
Ⅳ.证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证券交易所备案。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④