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[多选题]操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素：
A.董事会的监督控制；
B.高级管理层的职责；
C.适当的组织架构；
D.操作风险管理政策、方法和程序；
E.计提操作风险所需资本的规定。
[判断题]操作风险管理体系的具体形式不要求统一。( )
A.正确
B.错误
[多选题]本行根据洗钱风险评估指标基本要素及其风险子项，从有利于运用评级结果配置反洗钱资源的角度考虑，将客户洗钱风险等级分为（）
A.最高
B.高
C.中
D.低
E.最低
[单选题]根据进出境植物和植物产品有害生物风险分析技术要求不能确定QP的基本要素:
A.该有害生物必须具有潜在经济重要性,必须有文字记述的科学证据说明其与所评估的植物、植物产品相关联,因而具有潜在经济重要性。
B.该有害生物必须是地理分布有限的,即该有害生物应是在PRA地区没有发生,或者虽有发生但没有广泛分布
C.该有害生物必须已被管制或即将被管制,即已处于官方控制之下或在不久的将来会置于官方控制之下。
D.该有害生物必须具有潜在经济重要性,应有文字记述的科学证据说明其与所评估的种植用植物相关联,并且所评估的种植用植物是其传播途径,该有害生物会给所评估的种植用植物的预定用途带来经济影响,因而具有潜在经济重要性。
[多选题]临柜基本要素管理和操作要求，包括( ) 以及集中作业模式下的业务处理等，是制定具体业务和产品临柜操作规程的依据 。
A.现金
B.重要空白凭证、有价单证
C.临柜业务印章
D.临柜业务手工登记簿
[判断题]商业银行市场风险加权资产为市场风险资本要求的对.25倍；操作风险加权资产为操作风险资本要求的对2.5倍。
A.正确
B.错误
[多选题]构成风险的基本要素包括( )。
A.风险损失
B.风险事故
C.风险概率
D.风险频率
E.风险因素
[简答题]流动性风险管理体系应当包括哪些基本要素?
[判断题]各业务条线管理部门作为操作风险责任部门，具体管理条线运行操作风险和本部门操作风险，对操作风险的管理情况负归口管理责任。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[多选题]洗钱风险评估指标体系包括的基本要素包括（）。
A.客户特性
B.地域
C.业务（含金融产品、金融服务）
D.行业（含职业）
[多选题]商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素：（）
A.合规政策、合规风险管理计划
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[多选题]本行客户洗钱风险评估指标，包括客户哪些基本要素（ ）
A.特性
B.地域
C.业务（含金融产品、金融服务）
D.行业（含职业）
[多选题]法律调整包括三个基本要素和一个机动性要素，三个基本要素是（）
A.法律关系
B.法律规范
C.实现权利和义务的行为
D.法的适用
