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[单选题]关于公开出版、发行或者展示地图的说法，错误的是()。
A.保密地图经批准后可以公开出版、发行或者展示
B.保密地图不得以任何形式公开出版、发行或者展示
C.内部地图不得以任何形式公开出版、发行或者展示
D.保密地图和内部地图不得以任何形式公开出版、发行或者展示
[单选题]（2011年）关于公开出版、发行或者展示地图的说法，错误的是（ ）。
A.保密地图经批准后可以公开出版、 发行或者展示
B.保密地图不得以任何形式公开出版、 发行或者展示
C.内部地图不得以任何形式公开出版、 发行或者展示
D.保密地图和内部地图不得以任何形式公开出版、 发行或者展示
[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
[单选题]下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露
Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（ ）。
①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过150人~
②非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备
③非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让
④非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人
Ⅱ．非公开发行公司债券可以不进行信用评级
Ⅲ．非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案
Ⅳ．非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案
Ⅴ．非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。
①公开发行公司债券，应具备健全且运行良好的组织机构
②公开发行公司债券，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
③公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
④公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票
Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%
Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类
Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（）。
Ⅰ．对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ．对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（ ）。
Ⅰ．发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查
Ⅱ．网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份
Ⅲ．首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购
Ⅳ．网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价
Ⅴ．报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经董事会作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件
[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行
Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行
Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行
Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于发行公司债券的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
Ⅱ．只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
Ⅲ．股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ．上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
A.I
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
