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[多选题]期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供( )等服务并获得合理报酬。
A.风险管理顾问
B.研究分析
C.交易咨询
D.代理进行期货交易
[多选题]期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证监会规定的其他活动
[单选题]期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
[单选题]期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
[多选题]期货从业人员向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
A.工作能力
B.财务状况
C.投资目标
D.投资经验
[判断题]期货公司可以依法从事期货投资咨询业务,接受客户委托,向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
A.中国证监会或者协会
B.公安机关
C.财政部
D.期货交易所
[判断题]期货从业人员向客户提供专业服务时,在征得公司的同意后可以向客户做出保本承诺或者保证。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司基于客户委托为客户设计( )等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务。
A.投机
B.套期保值
C.套利
D.套利保值
[判断题]期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客 户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由公司和客户共担。( )
A.正确
B.错误