更多"[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪"的相关试题:
[多选题]合规风险处置。各级行、各部门对监测检查发现的合规风险,按照问题整改有关规定,通过( )等整改措施化解处置合规风险。
A.完善政策制度
B.优化业务操作流程
C.弥补系统漏洞
D.降低风险敞口
[判断题]分支机构风险总监表决意见为“不同意”但分支机构授信审批委员会审议通过的项目，分支机构主要负责人不行使一票否决权的，须报上一级有权机构审批( )
A.正确
B.错误
[判断题]合规检查是业务条线管理部门、合规管理部门通过专项检查或日常检查对业务部门、分支机构制度执行情况进行检查，并对查实问题进行通报、问责、整改。
A.正确
B.错误
[判断题]人民银行分支机构应当建立企业银行结算账户现场监测机制，探索加强对企业银行结算账户风险监测，识别并妥善处置企业银行结算账户风险。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和( )。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[判断题] 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）
A.要素
B.格式
C.具体内容
D.频率
[判断题] 商业银行应及时向人民银行报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[单选题]控制风险是通过以下措施实现∶跟踪识别的风险，识别和分析新的风险，监测应急计划的触发条件和审查风险处理的进展情况，同时对其（ ）进行评价。
A.科学性
B.有效性
C.公平性
D.独立性
[单选题]总行及各分支机构（ ）部门负责受理规章制度合规审查申请，并按制度要求履行合规审查程序
A.综合管理
B.风险管理
C.业务管理
D.合规管理
[单选题]省级分行、二级分行应对辖内分支机构基金风险分类情况进行检查,每年不得少于( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]银行业金融机构应当在法人层面对各附属机构、分支机构的各类风险，进行识别、计量
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行各业务条线和分支机构的（ ）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
A.合规管理人员
B.负责人
C.高管人员
D.全体员工
[判断题]风险报告，是指总行各部门和分支机构借助定量及定性分析方法，通过风险状况、变化趋势及变化原因等分析，定期或不定期做出的揭示本行经营管理中存在的风险、提出改进和化解风险的建议及措施的报告。
A.正确
B.错误
