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[单选题]证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
[单选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
[判断题]证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
（）
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）
A.A
B.B
[单选题]：商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对重要业务实行( )的制度。
A.双签有效
B.单签有效
C.多签有效
D.签字有效
[多选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。
A.中国银监会
A.中国金融期货交易所
B.公司所在地中国证监会派出机构
C.中国人民银行
D.E
[单选题]证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（ ）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。
Ⅰ．经纪
Ⅱ．自营
Ⅲ．做市
Ⅳ．资产管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《药品管理法》规定“医疗机构购进药品，应当建立并执行进货检查验收制度，验明药品合格证明和其他标识；不符合规定要求的，不得购进和使用”。关于上述医疗机构执行进货检查验收制度的说法，不正确的是
A.进货检查验收时，药品必须要有批准文号和生产批号，应有产品合格证，进口药品要有中文包装和说明书
B.进货检查验收时，中药材和中药饮片应有包装并附有质量合格的标志
C.购进药品应当逐批验收，并建立真实、完整的药品验收记录，验收记录必须按规定保存不得少于5年
D.妥善保存首次购进药品加盖供货单位原印章的相关证明文件的复印件，保存期不得少于5年
A.A
B.B
C.C
D.D
E.E
[多选题]期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确()等的责任。
A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.复核评估人
D.客户开发人员
[多选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。
A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
[单选题]会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任
[多选题]会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等相关期货从业人员的责任。
A.客户开发人员
B.服务人员
C.公司高级管理人员
D.审核人员
[单选题]会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任
[单选题]会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任
