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[单选题]证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下
[单选题]证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下
[多选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。
A.责令改正并给予警告
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
[单选题]证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.50
D.60
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.5；10
B.10；30
C.10；20
D.20；30
[单选题]证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
[单选题]证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当持超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。（）
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司自营业务投资范围包括（）
A.短期融资券
B.政府债券
C.央行票据
D.股票
[单选题]下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。
A.股票
B.政府债券
C.资产抵押证券
D.权证
[单选题]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多选题]根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可从事（ ）。
A.在境内证券交易所上市转让的股票
B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
C.在全国银行间市场流通的大额存单
D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券
E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
