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[单选题]下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。
A.股票
B.政府债券
C.资产抵押证券
D.权证
[单选题]证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下
[多选题]根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可从事（ ）。
A.在境内证券交易所上市转让的股票
B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
C.在全国银行间市场流通的大额存单
D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券
E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
[多选题]证券公司的自营业务的投资范围包括（ ）。
A.国际开发机构人民币债券
B.央行票据
C.金融债券
D.短期融资券
[多选题]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有()。
A.政府债券
B.股票
C.短期融资券
D.央行票据
E.金融债券
[单选题]证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下
[单选题]我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。
Ⅰ．国际开发机构人民币债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．央行票据
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在证券公司自营业务中，()是自营业务投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门
B.投资决策机构
C.董事会
D.投资专业委员会
[单选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
①资产配置策略
②自营业务规模
③可承受的风险限额
④投资品种
A.①④
B.①②④
C.③④
D.①②③
[单选题]（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门
B.股东会
C.投资决策机构
D.董事会
[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
Ⅰ．境内上市交易的股票
Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ．商业银行理财产品收益权
Ⅳ．证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.50
D.60
