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[多选题]有下列()违规行为之一的,给予有关责任人开除处分,情节严重的移交司法机关。
A.违反规定签发空头银行汇票
B.在办理现金出纳业务时抽张的
C.利用职务上的便利,以伪造、变造的货币换取真币的
D.盗窃、挪用库款的
[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分( )。
A.一人同时具有资金业务前台交易系统、后台簿记系统用户的
B.业务系统用户账号、密码、数字证书、电子密押器等管理不符合规定的
C.资金业务系统机构、用户管理、系统安全设置、参数设置等不符合规定的
D.应纳入资金业务系统的业务未在系统操作的
[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至开除处分有( )。
A.未按监管部门规定申请业务资格、违规增加业务种类的
B.违反监管和行业管理部门规定,擅自扩大业务准入品种的
C.违反监管和行业管理部门限额指标管理规定的
D.变相突破业务种类、业务准入品种管理规定或虚假调节限额指标或违反监管规定“空转套利”的
[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分( )。
A.未实行授权管理的
B.授权不符合规定的
C.理财业务与自营业务未分离的
D.未按规定对资金业务相关事项进行备案的
[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重或造成资金损失的,给予记大过至开除处分有( )。
A.未实行交易对手名单制管理,或与不符合规定的交易对手办理业务的
B.风险审查人员、业务审批人员未对业务的合规性、风险性进行尽职审查的;未经审批办理或逆程序办理业务的
C.超授权、授信办理业务或化整为零逃避审查办理业务的
D.交易、风控、审批、结算等不相容业务环节由同一人办理的