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[判断题]法律与企管部定期组织开展公司合规培训，各部门定期组织开展自身业务的合规要求宣贯和合规培训
A.正确
B.错误
[单选题]落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任，要着重从（）源头上防范控制合规风险。
A.人员管理
B.制度流程
C.合规检查
D.产品设计
[单选题]公司建立合规联络员制度，各业务部门应当指定至少（ ）合规联络员，负责合规信息传递、沟通和报告，组织开展本部门合规管理工作。
A.3名
B.2名
C.1名
D.5名
[单选题]就公司的业务部门A而言,合规的第一责任人是( )
A.该公司的合规负责人
B.该公司的法定代表人
C.该部门的负责人
D.负责该部门的合规人员
[判断题] 合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[判断题]各级业务条线管理部门应设置合规岗，指定专人负责本部门、本条线的日常合规管理工作
A.正确
B.错误
[单选题] 总行哪个部门负责指导和支持业务部门开展汇市宝双向业务反洗钱和制裁合规工作?
A. 金融市场部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.内控合规监督部
[判断题]制度流程管控上，部门专兼职合规管理员是第一责任人，业务条线部门负责人是直接责任人。（）
A.正确
B.错误
[多选题] 除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[多选题]除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[判断题]
建立制度流程管控责任体系，应明确合规部门是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。明确部门负责人是第一责任人、部门专兼职合规管理员是直接责任人的部门内部责任体系。（）
A.正确
B.错误
[多选题]后台部门（作业监督中心）负责审查承兑协议和相关资料，监督承兑业务合法性、合规性和业务档案完整性、一致性、有效性。
A.合法性
B.合规性
C.业务档案完整性
D.一致性
E.有效性
[判断题]整改责任部门可分为主办部门和协办部门,问题所在部门或主要业务部门为主办部门。( )
A.正确
B.错误
