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[多选题]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会---监事会---投资决策机构---自营业务部门”的四级体制设立。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的( )等。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.投资事项
Ⅲ.投资品种
Ⅳ.自营业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
[单选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。
Ⅰ自营业务规模
Ⅱ资产配置策略
Ⅲ可承受的风险限额
Ⅳ投资品种
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
①资产配置策略
②自营业务规模
③可承受的风险限额
④投资品种
A.①④
B.①②④
C.③④
D.①②③
[单选题]证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门
[单选题]证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
[单选题]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一自营业务部门”的二级体制
C.“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
D.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”的三级体制
[单选题](2016年真题)证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额
Ⅳ.投资品种
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60
[单选题]证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.50
D.60
[单选题]()是证券公司自营业务的最高决策机构:
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.股东会
D.董事会
[单选题]证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理
B.自营业务部门
C.公司投资决策机构
D.董事会
[单选题]证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ