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[判断题]《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。
A.正确
B.错误
[单选题]《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。
A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5
[单选题]《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。
A.3个工作日
B.3个自然日
C.5个工作日
D.5个自然日
[判断题]《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十一条第二款规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在5个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
A.正确
B.错误
[多选题]制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括（ ）。
A.加强证券期货市场诚信建设
B.保护投资者合法权益
C.维护证券期货市场秩序
D.促进证券期货市场健康稳定发展
[单选题]根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（ ）。
A.真实、准确、及时
B.真实、及时、完整
C.及时、准确、完整
D.真实、准确、完整
[单选题]《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。
A.一倍以上十倍以下
B.一倍以上五倍以下
C.二倍以上十倍以下
D.二倍以上五倍以下
[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定为客户开立账户
[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
[多选题]《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
