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[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定为客户开立账户
[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
B.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
C.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
D.证券公司未按照规定为客户开立账户
[判断题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违反所得，并处以定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()正确错误
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）
A.A
B.B
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.50；3
B.50；5
C.30；3
D.30；5
[单选题]下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。
①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理
②提取一般风险准备金
③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
④未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.5；10
B.10；30
C.10；20
D.20；30
[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书
B.经纪合同
C.身份证
D.产品说明书
[多选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
[单选题]《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③账外设账
④账外经营
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
[单选题]《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③设立账外账
④账外经营
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
[单选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（ ）。
Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订业务合同中载入规定的必备条款
C.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好
[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60
