更多"[多选题]：各单位对上报可疑交易后的客户应当视风险状况采取相应的控制措"的相关试题:
[多选题]各单位对上报可疑交易后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施，可以包括( )。
A.提高客户风险等级，并对所涉客户开展持续监控
B.向相关侦查机关报案
C.限制客户交易方式、规模、频率、限额等，特别是非面对面业务的规模、频率、限额
D.向高级管理层报告，提请高级管理层审核并做出处理意见，并向相关金融监管部门报告
[单选题]农商银行对客户异常交易按照本行可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,应及时通过反洗钱系统提交可疑交易报告,由()转报中国反洗钱监测分析中心。
A.省联社
B.农商行
C.客户
D.人民银行
[单选题]建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通协作，属于三大目标控制措施中的（ ）措施。
A.合同
B.组织
C.技术
D.经济
[单选题]金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（ ）个工作日
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]：金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（ ）个工作日
A.3
B.5
C.7
D.10
[判断题]“穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报 告中除提供必须要素外，还应涵盖信贷等部门、人员及本行所有系统所能提供的信息。
A.正确
B.错误
[判断题]将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
A.正确
B.错误
[单选题]下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为( )。
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告
[单选题]客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日所有持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果
[单选题]客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认。
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之前部分持仓
C.该日之前部分交易结算结果
D.该日之后所有持仓和交易结算结果
[单选题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（ ）。
A.平仓交易
B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易
C.开仓交易
D.无效指令
[判断题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。 ( )
A.正确
B.错误
