更多"[单选题]1分支机构必须每日对当日发生的柜台外币存取和外币银证转账结果"的相关试题:
[判断题]客户办理小额外币存取,无需提供身份证件,可直接办理,不审核是否为本人。
A.正确
B.错误
[单选题]各业务部门、各分支机构必须按规定及时履行报告义务，任何部门和个人不得迟报、瞒报或者授意他人迟报、瞒报。合规风险事件从发生（或发现、被告知）之日起超过（ ）个工作日未报告的视为迟报，超过（ ）个工作日未报告的视为瞒报。
A.2；10
B.5；10
C.2；15
D.5；15
[判断题]9对业务办理过程中存在公司道琼斯失信名单库核查提醒或客户提供失信记录的，分支机构必须通过“证券期货市场失信记录查询平台”（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）查询客户失信记录，并截屏留存。对于查询存在失信记录的，及时补充系统内客户失信记录。"
A.正确
B.错误
[单选题]2对业务办理过程中存在公司道琼斯失信名单库核查提醒或客户提供失信记录的，分支机构必须通过“证券期货市场失信记录查询平台”（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）查询客户失信记录，并截屏留存。对于查询存在失信记录的，及时补充系统内客户失信记录。 "
A.正确
B.错误"
[单选题]3对业务办理过程中存在公司道琼斯失信名单库核查提醒或客户提供失信记录的，分支机构必须通过“证券期货市场失信记录查询平台”（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）查询客户失信记录，并截屏留存。对于查询存在失信记录的，及时补充系统内客户失信记录。"
A.正确
B.错误"
[单选题]依据《《中国农业发展银行合规风险管理办法》，各业务部门、各分支机构必须按规定及时履行报告义务，任何部门和个人不得迟报、瞒报或者授意他人迟报、瞒报。合规风险事件从发生（或发现、被告知）之日起超过２个工作日未报告的视为迟报，超过（ ）个工作日未报告的视为瞒报。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]对于在人民银行登记的异议事项（异议外部协查），各分支机构必须在登记之日起（）个工作日内完成核查，并在异议处理子系统中进行回复。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]如果客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准（ ）原则，合并提交大额交易报告。
A.孰低
B.孰高
C.视情况而定
D.以上均不正确
[判断题]客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，农村商业银行应当合并提交大额交易报告。
A.正确
B.错误
