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[单选题]3对业务办理过程中存在公司道琼斯失信名单库核查提醒或客户提供失信记录的，分支机构必须通过“证券期货市场失信记录查询平台”（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）查询客户失信记录，并截屏留存。对于查询存在失信记录的，及时补充系统内客户失信记录。"
A.正确
B.错误"
[单选题]2对业务办理过程中存在公司道琼斯失信名单库核查提醒或客户提供失信记录的，分支机构必须通过“证券期货市场失信记录查询平台”（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）查询客户失信记录，并截屏留存。对于查询存在失信记录的，及时补充系统内客户失信记录。 "
A.正确
B.错误"
[多选题]在监管过程中,发现金融机构存在( )的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查。
A.未开展内部审计检查
B.较高洗钱和恐怖融资风险
C.涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定
D.未开展宣传培训工作
[单选题]各分支机构基金销售客户经理在实际销售过程中，应坚持销售（ ），做好基金业务宣传推介和营销管理工作。
A.适用性原则
B.收益最大化原则
C.风险防控原则
D.谨慎性原则
[简答题]金融机构在收缴假币过程中有哪些情形，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关？
[多选题]金融机构在收缴假币过程中有( )情形的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
A.一次性发现假币5张(枚)(含5张、枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B.利用新的造假手段制造假币的
C.获得制造、贩卖、运输、持有或使用假币线索的
D.被收缴人不配合金融机构收缴行为的或者中国人民银行规定的其他情形
[单选题]金融机构在收缴假币过程中有下列情形的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关：一次性发现假币（ ）张（枚）以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者。
A.20
B.10
C.5
D.2
[填空题]中国人民银行及其分支机构在监管过程中要积极落实（ ）和（ ）理念，根据义务机构的不同状况，把握好监管重点，采取差异化的监督管理措施。
[多选题]金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。（）( )
A.一次性发现假币5张（枚）以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B.利用新的造假手段制造假币的
C.获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的
D.被收缴人不配合金融机构收缴行为的
E.中国人民银行规定的其他情形
[单选题]金融机构在收缴假币过程中一次性发现假币（ ）张（枚）以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]分支机构应对客户账户核查过程中获取的客户信息、反洗钱信息予以保密；对监管部门发布的监控名单及相关信息予以保密；不得以任何方式泄露给第三方或者另作他用。"
A.是
B.不是
[判断题]在业务办理中对客户身份进行校验时，针对使用人脸识别技术办理业务存在困难的客户，应拒绝办理。
A.正确
B.错误
[单选题]6分支机构应在持续识别客户身份过程中，进一步了解客户及实际控制人、实际受益人情况，进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源，收集客户及其实际控制人、受益人的信息，并在系统中进行更新。"
A.正确
B.错误"
[判断题]各分支机构对开展重点可疑交易报告工作过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位及个人提供。
A.正确
B.错误
