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[单选题]发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由( )规定。
A.发行人
B.保荐人
C.核准机构
D.交易所
[单选题]发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取( )不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
A.终止审核并在36个月内;
B.终止审核并在24个月内;
C.终止审核并在12个月内;
D.终止审核;
[单选题]股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起( )后,发行人可再次提出股票发行申请。
A.12个月
B.6个月
C.3个月
D.24个月
[多选题]发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内,须向证券交易所报送以下哪些材料:
A.证监会配股核准批文复印件;
B.配股发行方案;
C.配股发行时间预约表;
D.《配股获准公告》,包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期;
E.公告信息披露申请表;
F.发行准备情况说明,包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施;
[判断题]省级公司或地市公司组织编制电网项目核准申请报告,报送地方政府相关部门核准。35千伏及以下电网项目,应按照地方能源主管部门相关规定,履行必要的规划和项目审批手续,确保纳入输配电成本定价范围。( )
A.正确
B.错误
[单选题]自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( )内发行股票;超过( )未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.3个月、3个月
B.3个月、6个月
C.6个月、3个月
D.6个月、6个月
[单选题]发行公司债券的申请经( )核准后,应当公告公司债券募集办法。
A.公司登记机关
B.国务院授权的部门
C.国务院证券管理部门
D.财政部门
[多选题]公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件:
A. 公司营业执照;
B. 公司章程;
C. 股东大会决议;
D. 招股说明书;
E. 财务会计报告;
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.正确
B.错误
[多选题]设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件:
A. 公司章程
B. 发起人协议
C. 发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D. 招股说明书
E. 承销机构名称及有关的协议
[多选题]申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件:
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 资产评估报告和验资报告
E. 保荐人出具的发行保荐书
[多选题]经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,同时符合下列条件的,本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算:
A.进入上市公司的资产是完整经营实体;
B.本次重大资产重组实施完毕后,重组方的承诺事项已经如期履行,上市公司经营稳定、运行良好;
C.本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平;
D.本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平不低于80%;
[单选题]自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。
A.3
B.6
C.12
[单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,发行人申请首次公开发行股票的,( )发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前
B.中国证监会受理申请文件前,发行审核委员会审核后
C.发行审核委员会受理申请文件后,中国证监会审核前
D.发行审核委员会受理申请文件前,中国证监会审核后
