更多"[多选题]金融市场部交易人员确定（）等事项后，按业务品种录入资金管理系"的相关试题:
[多选题]金融市场部在业务权限内开展债券投资业务，由前台交易人员进行市场询价，确定交易对手、品种、价格、期限等事项，提交审核人员审核，审核内容包括：
A.业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内
B.是否符合经营规划和计划
C.提交的资料是否真实可靠
D.是否在风险及合法合规性控制范围内
[多选题]金融衍生品交易包括以下哪些交易品种?( )
A.外汇交易中心线上交易
B.外汇交易中心线下交易
C.境内银行与非居民机构之间发生的代客金融衍生品交易
D.境外金融机构之间发生的金融衍生品交易
政策依据:RCPMIS1.5.4接口报文规范有关问题问答
[单选题]金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告（）。
A.受法律保护
B.不受法律保护
C.看领导准不准与
D.依据领导的意见
[判断题]金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，不受法律保护。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后，应当尽快进行责任追究和整改，并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。
A.正确
B.错误
[判断题]资金业务专营部门在权限内开展存放同业业务，由前台交易人员进行市场询价，确定存放同业交易对手、品种、价格、期限等事项，提交审核人员审核。
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构应当对代销业务实施严格谨慎管理。根据（ ），合理确定代销业务品种和限额。
A.自身风险管理能力
B.合作机构风险评估情况
C.代销产品风险等级
D.制度建设情况
[单选题]银行业金融机构在确定相关人员责任和( )后，应当尽快进行责任追究和整改，并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。
A.案件损失
B.整改方案
C.声誉风险
D.风险评估
[单选题]银行业金融机构要研究拓展涉农保险保单质押的范围和品种。合理确定保单质押贷款金额，保单质押贷款率原则上不得超过保单净现金退保金的( )，具体质押率由借贷双方协商确定。
A.70%
B.0.75
C.0.8
D.0.85
[判断题]金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
A.正确
B.错误
[判断题]在配合反洗钱调查过程中，金融机构相关人员可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，以便提供更有价值的情报。( )
A.正确
B.错误
[多选题]下列金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告：
A.证券公司、期货公司、基金管理公司
B.财务咨询公司、融资公司
C.保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。
D.信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司。
[单选题]信贷业务档案按业务操作流程和岗位职责进行流转，各岗位工作人员在本岗位工作结束后，应填制（）。
A.山西省农村信用社信贷业务档案卷内文件目录
B.山西省农村信用社信贷资料交接清单
C.山西省农村信用社合同文本登记薄
D.山西省农村信用社信贷业务档案调阅登记薄
[单选题]国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员,在金融活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,构成什么犯罪:(0.29分)
A.公司、企业人员受贿罪
B.业务侵占罪
C.受贿罪
D.贪污罪
